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時間：2022-10-26 點擊量：13497
錦泰課堂
1.股票期權(quán)市場的投資者分哪幾類?
期權(quán)市場投資者分為個人投資者、專業(yè)機構(gòu)投資者和普通機構(gòu)投資者。其中，專業(yè)機構(gòu)投資者包括商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)、保險公司、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司、合格境外機構(gòu)投資者等專業(yè)機構(gòu)及其分支機構(gòu)，以及證券投資基金、社?；?、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品以及由專業(yè)機構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)等。普通機構(gòu)投資者是指除專業(yè)機構(gòu)投資者以外的機構(gòu)投資者。
2.個人投資者參與期權(quán)交易需滿足哪些條件？
個人投資者參與深市期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（2）在證券公司開戶6個月以上并具有融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；
（4）具備深交所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；
（6）無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；
個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估。
【小貼士】以上要求，可以簡單概括為“五有一無”，即有資產(chǎn)、有經(jīng)歷、有知識、有經(jīng)驗、有風(fēng)險承受能力和無違法違規(guī)行為。
普通機構(gòu)投資者參與深市期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
3.普通機構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，需滿足哪些條件？
普通機構(gòu)投資者參與深市期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）申請開戶前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；
（2）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；
（3）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過深交所認(rèn)可的相關(guān)測試；
（4）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備深交所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；
（5）無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；
（6）深交所規(guī)定的其他條件。
已開立滬市衍生品合約賬戶且滿足前述第（5）項條件的普通機構(gòu)投資者，視同符合深交所期權(quán)投資者適當(dāng)性管理要求。
來源：深圳證券交易所
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